天风证券被两地监管重罚超4000万 违规输血触红线。近日，天风证券发布公告称，公司同日收到湖北、福建两地证监局下发的《行政处罚决定书》，因违法为股东提供融资、信息披露重大遗漏等严重违规行为，合计被罚超4000万元，两名核心高管被终身市场禁入，多项业务被暂停。与此同时，公司核心管理团队频繁更迭，治理结构长期失衡，叠加业绩剧烈波动、核心业务全面滑坡、风控指标逼近红线，这家券商正面临多重困境。
3月13日晚间，天风证券公告披露，公司于当日收到湖北证监局、福建证监局两份《行政处罚决定书》，分别被罚款1500万元、400万元，叠加对相关责任人罚款2270万元，总处罚金额达4170万元。湖北证监局查明，2020年至2022年期间，天风证券通过多层金融通道，累计为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司及关联方违法提供融资高达93.26亿元，其中直接向当代集团输血55.02亿元，以管理的客户资产为其融资10.12亿元，还为其他股东关联方违规输送资金8亿元。此外，公司未履行董事会、股东大会审议程序，也未在2020至2022年年度报告中披露上述重大关联交易，导致连续三年年报存在重大遗漏，严重侵害投资者知情权。
基于上述违法事实，湖北证监局对天风证券顶格罚款1500万元，对时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣分别罚款600万元，并对二人采取终身证券市场禁入措施；对时任总裁王琳晶、副总裁翟晨曦、冯琳分别罚款300万元、330万元、250万元。监管部门还查明该公司存在员工推介非代销金融产品、子公司天风天睿业务违规等问题，对天风证券采取暂停代销私募产品业务2年、对天风天睿采取暂停新设私募基金产品1年的监管措施。上交所同步对公司及余磊、王琳晶等5名责任人予以公开谴责，公开认定余磊、许欣终身不适合担任上市公司董监高。
同日，福建证监局对天风证券未及时披露永安林业持股变动信息的信披违规行为作出处罚，对公司罚款400万元，对时任总裁王琳晶罚款140万元。至此，王琳晶因两地违规合计被罚440万元，成为此次处罚中个人受罚金额最重的高管之一。
